时间：2004-12-20 作者：佚名 来源:INTERNET

四川省乡镇企业局 文件 四川省中小企业局       川企发〔2004〕93号   ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━   四川省乡镇企业局  四川省中小企业局 关于印发《四川省中小企业科学技术成果管理规定》的通知   各市、州中小企业（乡镇企业）主管部门：       现将《四川省中小企业科学技术成果管理规定》印发给你们，请遵照执行。各地可根据本规定，结合本地实际，制定相应的科技成果管理办法，以促进我省中小企业科技管理工作规范化、制度化。             附件：1．四川省中小企业科学技术成果管理规定                2．科技成果鉴定工作的内容和方法                3．四川省中小企业科技创新奖评审标准                4．四川省中小企业科技创新奖申报书                5．四川省中小企业科技创新奖异议登记表                6．四川省中小企业科技创新奖评价意见表                7．四川省中小企业科技创新奖项目评审表                     二○○四年十二月三日     附件一 四川省中小企业科学技术成果管理规定           为了进一步加强科学技术成果(以下简称科技成果)的管理，切实组织好成果的研制、交流、应用和推广，奖励在推动我省中小企业科学技术进步中做出重要贡献的集体和个人，调动广大科技工作者的积极性和创造性，促进中小企业持续稳步发展，现根据国家、省有关科技成果管理的规定及我省中小企业的实际情况，特制定本规定。       第一条  科技成果的范围和内容       本规定的科技成果系指目前在我省中小企业中研制、开发、应用的具有一定新颖性、先进性和实用价值的成果和有关科学技术管理、理论研究等方面的软科学成果，其内容包括：新产品、新技术、新工艺、新材料，新设计、新方法、标准、计量、科技情报、环境保护、清洁生产、节约能源和消化、吸收国内外先进技术所取得的成果，以及对推动决策科学化和管理现代化起重大作用的，具有创造性、实用性的研究成果。       第二条  科技成果管理工作的内容和方法       一、科技成果管理工作的内容包括项目计划、组织实施、成果鉴定、登记请奖、组建档案、技术保密、应用交流、引进推广等。       二、省局对科技成果管理工作实行统一领导，分级管理的原则。其具体作法是：       （一）负责制定四川省中小企业科技成果管理的规定及配套文件。做好全省中小企业范围内具有省级以上先进水平，经济效益、社会效益较好的项目的储备工作；       （二）负责全省中小企业省级以上科技成果的鉴定、评价、登记和奖励工作，并授予科技创新奖；       （三）向国家和省有关科技成果管理部门推荐我省中小企业的重大科技成果项目（原则上推荐获省中小企业科技创新奖一、二等奖的项目）的登记和申报请奖工作；       （四）指导各地科技成果的管理和奖励工作。其内容是：       1．组织省内外科技成果的引进、转让和推广；       2．做好科技成果管理和奖励的咨询服务工作；       3．传播、交流和提供有关科技成果的情报信息；       4．做好科技成果管理骨干的培训工作。             第三条  科技成果鉴定及登记       一、科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技成果进行严格的科学审查，对其科学价值、学术水平、技术水平、技术成熟程度、经济合理性等作出评价结论，并就存在的问题提出改进建议。       二、下列科技成果必须进行鉴定       （一）列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划内的应用技术成果；       （二）少数科技计划外的重大应用技术成果；       （三）按国家有关规定应当进行鉴定的科技成果。 其余科技成果一般不组织鉴定。科技成果鉴定工作的内容和方法见附件。       三、科技成果的登记       根据科技成果管理的权限，各地凡经鉴定或评价确属科技成果的项目，根据其水平高低和等级层次，应及时进行登记并向上级主管部门及科技档案管理部门申请登记。凡经审查符合条件者，由登记部门发给成果登记证书，同时，由其它渠道申请登记的成果须抄报省中小企业局科技处备案，以便做好成果统计和请奖的推荐工作。       第四条  科技成果请奖       一、申报国家、省科技进步奖、省优秀新产品奖的项目必须分别按授奖部门要求的内容和时间报送。       二、省局设立《四川省中小企业科技创新奖》。分设一、二、三等奖。请奖项目须填写《四川省中小企业科技创新奖申报书》并附鉴定证书或视同鉴定证书（含鉴定附件）以及经济社会效益证明，未鉴定的成果须附技术水平资料（国内外水平对比情况或查新资料）、技术工作总结报告、法定检测部门出具的检测报告、应用证明（用户意见）、经济社会效益证明及必须的安全、卫生、环境保护等方面的证明材料。每年9月30日前将一套全套材料和2份申报书报省局科技服务处。       第五条  科技成果评奖与奖励       一、评奖       （一）评奖时间：四川省中小企业技术创新奖定于每年10月评出初评获奖名单。11月将初评获奖名单发往各地和有关处室广泛征求意见，异议时间为一个月。12月底前由局科技创新奖评审委员会审定。       （二）评审办法：评审分初审和终审两个步骤进行。初审由各市、州中小企业主管部门选派一名专业技术人员组成初级评审委员会进行。终审由省局聘请专业知识面广，技术水平高，积极热情，公正无私的专家和局有关处室专业技术人员组成的省局科技创新奖评审委员会进行。       （三）评审程序：形式审查——小组评议——初审表决——初审公告——异议处理——专家审议——终审表决——公告颁奖。       二、激励措施       1．四川省中小企业科技创新奖分为一、二、三个等级，省局对获奖单位和主研人员颁发荣誉证书；       2．获奖项目的奖金按国务院和省政府有关规定由企业自行办理，奖金总额的70-80%要用于奖励主研人员。       3．获奖项目列入四川省中小企业科技创新项目储备库，省局在各地推荐申报国家中小企业发展专项资金项目和省有关中小企业扶持资金项目时对获奖项目予以优先考虑。       第六条  科技成果的异议处理       对四川省中小企业技术创新奖参评项目有异议，须填写《四川省中小企业技术创新奖异议登记表》，于异议期送达省局科技服务处。异议期从公布初评结果起计算，时间为一个月。匿名信一律不予受理。       第七条  科技成果的档案管理       科技成果的档案实行分级管理的办法。凡获各级、各部门科技进步奖励的项目和经各级、各部门评价确属科技成果的项目，必须由各级中小企业管理部门指派专人做好科技档案的建档、归档和保密工作。 对获奖的项目做出主要贡献的人员，其事迹应记入本人档案，并作为考核、晋升、评聘专业技术职务（称）的依据之一。       第八条  科技成果的引进、交流和推广       各级中小企业主管部门要加强对科技成果的引进、交流和推广工作的领导，加快中小企业技术进步的进程。       第九条  各级行政管理部门人员，一般不能作为项目完成的主要人员，但对该成果在技术上起了主导作用的人员，仍可以作为该项目主要完成人之一，对上述人员在申报书后必须附在完成本项目中作出贡献的详细证明材料，其本人也要在证明材料上签字。       第十条  各市、州可根据本规定制定本地区中小企业科技成果的管理办法，报省局备案。       第十一条  本规定同样适用于乡镇企业。       第十二条  本规定从二○○五年一月一日起施行，原《四川省乡镇企业科学技术成果管理规定》同时作废。       第十三条  本规定解释权属四川省中小企业局。     二○○四年十一月十日 附件二 科技成果鉴定工作的内容和方法         一、鉴定工作的组织领导       （一）计划内开发项目。在项目完成后，必须将本成果申请鉴定（验收）审批表和全部资料报计划项目的下达部门，由项目的下达部门视情况组织（或委托）鉴定。各级中小企业管理部门要主动做好成果鉴定前资料的预审、上报和成果鉴定中的协调及成果鉴定后的登记、请奖、建档和汇总上报等工作。       （二）自选项目。视其项目的新颖性、先进性和实用性程度确定组织鉴定单位，对需要省级部门组织鉴定的项目，市、州必须向上提出推荐意见。       （三）对药品、医疗器械、食品与饮料、化妆品等四类科技成果，由省食品与药品、省卫生行政管理部门或省局会同上述相应的行政管理部门的科技成果管理机构共同组织鉴定。       （四）鉴定工作应组织同行和相关专业的专家进行评议。鉴定委员会可由7—9名大专以上专业技术职务（称）人员组成，鉴定委员会应尽可能提高具有高级专业技术职务（称）人员参加的比例，申报省局一等奖的项目必须有三名以上具有高级专业技术职务（称）的人员参加。       为了保证鉴定工作质量。课题组人员不得参加鉴定委员会，课题组所在单位参加鉴定委员会的人员不得超过鉴定委员会人员的五分之一。       二、鉴定证书格式       科技成果鉴定原则上由组织鉴定单位确定证书格式，可采用科技行政主管部门制定的科学技术成果鉴定证书。       三、科技成果鉴定的形式       鉴定工作可根据不同情况分别采取验收鉴定、检测鉴定、会议鉴定和视同鉴定等形式进行。       （一）验收鉴定。专用性强或为主机配套使用的科技成果，可以采用验收鉴定方式。由主持验收鉴定单位组织有关专家和用户组成鉴定委员会，按照项目计划任务书的规定（或合同）双方约定的验收标准和方法进行现场测试、评价、出具验收鉴定的结论。       （二）检测鉴定。由科技成果完成单位提出申请，由主持鉴定单位委托法定的专业检测机构按照国家标准、专业标准或约定的有关技术经济指标进行检测并作出综合评价。       （三）会议鉴定。由主持鉴定单位聘请同行及相关专业的专家组成鉴定委员会，以会议形式对科技成果进行审查、评价并作出结论。       (四)视同鉴定。下列情况之一可以采取视同鉴定方式组织鉴定。       1．连续二年经生产实践证明技术成熟，取得经济、社会效益，并由实施单位出具证明的；        2．经技术合同登记机关登记的技术项目，按合同规定验收合格，生产实践中应用一年以上取得经济、社会效益，并由当事人出具证明的；       3．经中国知识产权局授予专利权的发明专利，实施后取得经济、社会效益，并由实施单位出具证明的。          四、科技成果鉴定的材料       被鉴定成果应具备计划任务书、鉴定大纲、技术水平(国内外水平对比情况或查新)资料、工作总结、技术总结、设计图纸、工艺文件、推广方案、法定检测部门出具的检测报告、质量分析报告、工艺审查报告、应用证明(用户意见)、效益分析报告、产品标准、标准化审查报告、论文及必须的安全、卫生、环境保护等全套文件资料。       推广类成果应提交(1)应用推广工作总结。(2)应用推广研究报告。研究报告的主要内容为：原成果的主要技术内容及国内已有的同类技术的综合对比情况；推广措施和办法；对原成果的改进及创新情况；应用推广情况；应用推广后的经济、社会效益综合叙述。 (3)应用实施单位证明。(4)应用推广情况表。(5)原成果技术鉴定证书。       五、科技成果鉴定委员会工作内容       鉴定委员会必须对成果的科学性、先进性、实用性和成熟程度做出确切的评价，同时提出存在的缺点和建议，并形成鉴定结论。       (一)开发、推广、应用、研究成果鉴定应包括以下内容：       1．审核鉴定所需技术资料、有关证明材料、文件是否齐全，是否具有权威性，是否达到计划任务书(或合同)规定的技术指标；       2．对成果的研究方案、技术文件、工艺文件、图纸资料、产品性能、产品质量、标准化水平、测试方法、环境污染程度、能耗等的完整性、准确性进行逐一审查并做出确切的评价；       3．成果与国内外同类技术比较其特点、创新性、科学技术水平及难易程度，并做出评价；       4．对成果的应用推广范围和效果，经济效益和社会效益作出评价；       5．指出存在的问题和改进建议。       (二)软科学成果鉴定：应着重审查调查研究材料是否系统、完整、可靠；研究方法是否科学；能否为领导部门切实提供决策的方案、措施和对策；所达到的学术理论水平和应用实践后的社会效益是否显著等作出正确的评价并提出存在的问题及改进的建议。       (三)成果鉴定意见：由会议秘书根据到会专家对被鉴定成果进行评价的意见和建议进行整理，并经鉴定委员会成员通过，主任和副主任审查签字，其后不得涂改。通过鉴定的成果，由组织鉴定的单位发给鉴定证书。组织鉴定的单位和个人在鉴定项目时必须坚持严肃认真的科学态度和实事求是的工作作风，不得在鉴定中弄虚作假。对参加鉴定委员会的人员由成果完成单位酌情付给技术咨询费。   附件三 四川省中小企业科技创新奖评审标准   新产品 一 等 奖 省内首创，具有国内先进水平，技术难度大，对推动中小企业技术进步有显著作用，已形成批量生产能力，质量好，经济效益和社会效益显著。 二 等 奖 省内首创，具有省内先进水平，技术难度较大，对推动中小企业技术进步有明显作用，已形成一定的生产能力，质量好，具有良好的经济效益和社会效益。 三 等 奖 具有省内先进水平，有一定的技术难度，已形成一定的生产能力，质量好，具有较好的经济效益和社会效益。 注：1．必须附上产品和关键创新部件的彩照两张，重量在两公斤以下的产品必须带上样品，方能参加评奖。 2．须由国家有关部门批准方可实施的新产品，如压力容器、药品等有特殊要求的产品，必须具备审批手续，才能申报请奖。     新技术、新工艺 一 等 奖 省内首创，接近国内先进水平，技术难度大，应用于实践半年以上，性能稳定可靠，对全省中小企业发展有重大影响，经济效益和社会效益显著。 二 等 奖 省内首创，具有省内先进水平，技术难度较大，应用于实践半年以上，性能稳定可靠，对本地区中小企业发展有重大影响，具有良好的经济效益和社会效益。 三 等 奖 具有省内先进水平，有一定的技术难度，应用于实践半年以上，性能稳定可靠，具有较好的经济效益和社会效益。   新 材 料 一 等 奖 省内首创，能充分利用资源，达到省内同类材料的先进水平，技术难度大，质量稳定，经济效益和社会效益显著。 二 等 奖 省内首创，能充分利用资源，达到省内同类材料的先进水平，技术难度大，质量稳定，具有良好的经济效益和社会效益。 三 等 奖 达到同类材料的先进水平，有一定的技术难度，质量稳定，具有较好的经济效益和社会效益。   消化吸收、推广应用国内外先进科技成果   一 等 奖    消化、吸收、推广、应用的科技成果技术难度大，推广面大，有较大创新，达到国内先进水平，经济效益和社会效益显著。 二 等 奖 消化、吸收、推广、应用的科技成果技术难度较大，推广面较大，有所创新，达到省内先进水平，经济效益和社会效益较好。 三 等 奖 消化、吸收、推广、应用的科技成果有一定的难度，达到引进科技成果水平和省内先进水平，经济效益和社会效益较好。   标  准 一 等 奖 技术难度大，达到国内先进标准水平，对推动我省中小企业某一类产品的发展发挥了重大的作用，经济效益和社会效益显著。 二 等 奖 技术难度较大，达到省内先进标准水平，对推动我省中小企业某一类产品的发展发挥了较大的作用，具有良好的经济效益和社会效益。 三 等 奖 有一定的技术难度，达到省内先进标准水平，对推动我省中小企业的发展有促进作用，具有较好的经济效益和社会效益。 注：1．标准经批准发布实施一年之后，附上产品照片和本标准实施前后的质量、产量、效益、劳动生产率、主要原材料、能源消耗等方面的对照表（经企业技术、财务部门负责人签字）方能请奖。 2．申报请奖的标准必须通过鉴定或审定，对其先进性、科学性、实用性作出确切的评价。 计  量 一 等 奖 计量科学技术达国内先进水平，难度大，对推动我省中小企业计量工作起了很大的作用，经济效益和社会效益显著。 二 等 奖 计量科学技术达省内先进水平，难度较大，对推动我省中小企业计量工作起了较大的作用，具有良好的经济效益和社会效益。 三 等 奖 计量科学技术达省内先进水平，有一定的难度，对推动我省中小企业计量工作起了一定的作用，具有较好的经济效益和社会效益。     软 科 学 一 等 奖 研究内容难度大，符合中小企业实际，对推动我省中小企业的科学技术进步和科技管理与服务有重大作用，已被企业和管理部门采纳，在省一级学术刊物或学术会上发表，具有很大的经济效益和社会效益。 二 等 奖 研究内容难度较大，符合中小企业实际，对推动我省中小企业的科学技术进步和科技管理与服务作用较大，已被企业和管理部门采纳，在省一级学术刊物或学术会上发表，具有较大的经济效益和社会效益。 三 等 奖 研究内容有一定的难度，对推动我省中小企业的科学技术进步和科技管理与服务有一定的作用，在学术刊物或学术会上发表，具有较好的经济效益和社会效益。     附件四 二○    年 四川省中小企业科技创新奖申报书   地方编号                          省编号                    项目名称                                                  主要完成单位                         电话                 主要协作单位                                                研制工作起止时间                                          申报单位（个人）通讯地址                  邮编              曾获得何种奖励                                               申报等级 申 报 单 位 项目负责人盖章：                  单位盖章：  年  月  日 注：须打印装订成册。 项目经济效益 时间 产  量 销售收入 （万元） 利  润 （万元） 税  金 （万元） 创  汇 （万美元） 节  汇 （万美元） 申报前一年             申报当年（1-10月）               完成项目主要人员 姓  名 性别 年龄 职务和职称 工   作   单   位                                                             产品及创新部分照片：         申报奖励项目的详细内容及理由（填写提纲）： （1）项目主要技术内容及其特点 （2）项目应用和推广情况 （3）项目与国内外先进水平对比状况 （4）项目的经济效益和社会效益 （5）项目保密要点               （此页写不下可加附页）                                     项目主持人签章 年  月  日   附件目录：         县（区、市）中小企业主管部门审查意见：         （盖章）     年  月  日    市、州中小企业主管部门审查意见：         （盖章）     年  月  日    省中小企业科技创新奖评审委员会评审意见：       授奖等级：    （盖章）     年  月  日    《四川省中小企业科技创新奖申报书》 填写说明         1．《四川省中小企业技术创新奖申报书》的规则为标准16开纸（高260毫米、宽187毫米），竖装，左边留25毫米作为装订线。       2．《地方编号》由市、州中小企业主管部门填写。       3．《省编号》由省局填写。       4．《项目名称》与鉴定证书名称一致。       5．《主要完成单位》、《主要协作单位》以贡献大小为先后顺序排列，与鉴定证书排列顺序一致。       6．《研究工作起止时间》指申报项目从开始研制到成果通过鉴定或评价的时间。       7．《曾获何种奖励》指申报项目曾获科技奖励情况，包括奖励名称、时间、奖励等级及金额。       8．《完成项目的主要人员》应与鉴定证书一致，一般主研人员限制在五人以内。具备以下条件之一可作为主要人员：       （1）提出和确定项目的总体方案；（2）在项目的整个完成期内对项目的设计方案和攻克技术关键起了主要作用；（3）在项目整个完成期内有三分之一以上时间坚持研究，推广工作，起了主要作用。       9．《项目的主要技术内容及其特点》填写提纲提要。       （1）应包括：采用的技术原理、解决的关键技术、必要的图表、用途等并简明准确将技术要点和创造点归纳成条。       属于成果推广、科技管理方面的申报项目，应以具体事例说明采用的技术措施是最佳措施，为成果的推广和管理决策的科学化作出创造性的贡献。       （2）《项目应用推广情况》应扼要说明申报项目可应用范围，实际应用范围和推广难易程度以及已推广情况。       （3）《项目与省内外先进水平对比状况》应着重就申报项目的主要技术经济指标和总体技术水平同当前国内外同类最先进技术进行全面分析对比、综合评述、实事求是地作出结论，肯定该技术是国际××年代水平、国内先进或是省内先进水平。       （4）《项目的经济效益和社会效益》。经济效益指由于开发了新产品，采用了新技术，已产生的直接的经济效益，均以具体数字说明。社会效益指在改善劳动条件，减少环境污染，调整产业结构和增加就业等方面的作用。       10．《附件目录》一般应按①科技成果鉴定证书；②技术水平材料；③技术总结及工作总结；④法定部门出具的检测报告；⑤产品质量及工艺分析报告；⑥用户意见；⑦经济效益、社会效益证明；⑧标准及标准化资料，以及必要的安全卫生环境测试报告等顺序排列及装订。       11．《县及市州中小企业主管部门审查意见》应写明请奖理由和推荐等级。 附件五 四川省中小企业科技创新奖异议登记表 项目名称   初评等级   申报单位   省编号   异议人姓名   工作单位   通迅地址   电话   异议性质   异议的主要内容和论据                             附件目录：               异议人（签名）： 年  月  日 填写说明：           1．对四川省中小企业科技创新奖项目提出异议者须填写“异议登记表”在异议期内送省中小企业科技创新奖秘书处。过期不予受理。       2．“异议性质”指（1）对主要完成单位，主要完成人（含名次排列）提出异议；（2）对项目实质性内容提出异议或二者兼有。       3．“异议的主要内容和论据”指围绕争议的实质问题阐明异议的主要内容和论据，纸面不够可另加附页。       4．“附件目录”是指为阐明异议的论点所提供的原件（或复印件）的详细目录。       5．个人提出的异议须由本人签名，单位提出的异议须加盖公章并注明联系人。 附件六 四川省中小企业科技创新奖评价意见表 项目名称：                         承担单位： 评定等级：                         省编号：   初审综合评述     建议授奖等级：                     主审人签字： 小组审查等级：        组长签字：       初评结果：   复审意见     审定等级：     审查人职务（称）：      审查人签字： 附件七 二○    年四川省中小企业科技创新奖项目评审表 评审人：                                                     制表：四川省中小企业科技创新奖秘书处 评审指标及序号   成果水平 新颖性 技术难度 对中小企业技术进步的作用 经济效益（万元） 社会效益 汇总 推荐 A B C D A B A B C D A B C D A B C D A B C D 序号 项目名称 国际水平 国内领先 国内先进 省内先进 国内首创 省内首创 难度很高 难度高 难度较高 难度一般 影响很大 影响大 影响较大 影响一般 年利税 100 年利税 50 年利税 20 年利税 10 特别显著 显著 比较显著 一般 评分 等级 评分标准   20 18 15 13 15 13 15 13 10 8 15 12 10 8 25 20 15 10 10 8 7 7                                           主题词：中小企业△  技术成果△  规定  通知 ──────────────────────────   抄送：发改委中小司，农业部乡企局，局领导，各处室。 ────────────────────────── 四川省中小企业局办公室        2004年12月3日印发